通策医疗12月23日晚间公告，公司实控人吕建明于12月23日收到中国证券监督管理委员会浙江证监局《行政处罚决定书》，对吕建明处以100万元罚款。此前，浙江证监局曾在11月18日，对吕建明发出《立案告知书》，对吕建明涉嫌信息披露违法违规行动进行立案调查、审理，并对当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据等。

经过一个多月的调查审理，浙江证监局开出《行政处罚决定书》，当事人对此未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，由此，“牙茅”实控人受立案调查一事，现已调查、审理终结。

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浙江证监局表示，经查明，吕建明的确存在以下违法事实：

吕建明系通策医疗实际控制人，按照《上市公司信息披露管理办法》第六十二条规定，吕建明控制的其他主体为通策医疗的关联人，通策医疗与关联人之间发生的非经营性资金往来构成关联交易。

2021年9月29日，通策医疗董事会审议通过《关于以妇幼子公司股权参与基金投资暨关联交易的议案》(简称“《议案》”)，拟以全资子公司浙江通策妇幼医院投资管理有限公司(简称“通策妇幼”)股权参与浙江通策壹号投资合伙企业(有限合伙)(简称“壹号基金”)。壹号基金由吕建明实际控制。

9月30日，通策医疗发布《关于以妇幼子公司股权参与基金投资暨关联交易的公告》，披露将以1.43亿元货币形式逐期同比例出资，占壹号基金出资比例的28.65%，壹号基金以同等价格受让通策妇幼股权，实现以子公司股权置换为壹号基金28.65%股权的交易实质。

10月18日，通策医疗股东大会审议通过《议案》。10月19日，通策医疗向壹号基金支付出资款1.43亿元。同日，壹号基金将1.43亿元转入吕建明控制的其他主体，资金经多道转账最终主要用于银行还款。

12月30日，壹号基金向通策医疗支付收购通策妇幼的股权转让款1.43亿元。

上述过程中，通策医疗对壹号基金的出资款1.43亿元在2021年10月19日至12月30日期间，被用于实际控制人吕建明控制的其他主体向银行还款，构成关联方非经营性资金往来，属于《证券法》第八十条第一款、第二款第三项规定的重大事件。

吕建明作为通策医疗实际控制人，组织安排相关资金划转，未及时将有关情况告知公司，导致公司未能及时履行信息披露义务。上述违法事实，有公司公告、相关协议、财务凭证及银行资料、询问笔录等证据证明，足以认定。

浙江证监局出具的《行政处罚决定书》明确提出，吕建明的上述行为违反了证券法第八十条第三款的规定，构成证券法第一百九十七条第一款所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百九十七条第一款的规定，浙江证监局决定对吕建明处以100万元罚款。

对此，公司表示，本次行政处罚系对实际控制人个人的行政处罚，不会对公司正常的生产经营活动造成影响。

（文章来源：上海证券报）

关键词： 浙江证监局 行政处罚决定书